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「期货从业证书怎么申请」怎样申请期货从业资

未知
admin

怎样申请期货从业资格证书,具体流程怎样?

对于相关考试信息不了解的人士,可以在“中国期货业协会”查询,上面都有相关的答疑和考试信息政策之类的公布,请注意。 期货从业资格考试,注重基础知识点的考查,线上练习+线下练习,齐头并进,通过考试并不难。 快速过关学习方法 1、打基础:先看精讲视频,然后精华考点看一遍; 2、巩固知识点:做章节习题; 3、检查效果:做模拟题和考前试卷,检验成果; 4、考前3天看错题和真题; 5、考前1天,再把精华考点看一遍,就上考场。

期货从业资格证过了后,怎么申请期货从业资格

资格申请条件:考生成绩合格后到从事期货业务的经营机构任职,可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。资格申请材料1、申请人身份证复印件;2、申请人学历证书复印件或相关证明文件;3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;4、身份证及照片的扫描件。2018年期货从业资格证书申请相关程序详解如下:一、机构所属拟申请从业资格人员(以下简称“申请人”)登陆协会网站的“从业人员管理”页面,下载“期货从业人员个人信息填报表”,打印填写后连同以下申请材料提交所在机构:1、申请人身份证复印件;2、申请人学历证书复印件或相关证明文件;3、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明;4、身份证及照片的扫描件。二、机构对申请材料审查后,将申请人相关信息录入“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”)。机构必须将申请人所有信息完整准确录入后才能代为申请资格。申请人的原始申报资料(包括本程序第一条中规定的材料、相片以及后续职业培训证明等)由机构保管备查。三、机构登录协会“行业信息管理平台”,进入"从业人员资格管理-会员从业资格管"栏目,选中被申请人,点击“申请资格”操作。四、协会对机构提交的申请信息进行审核,必要时可要求机构提交有关证明材料,协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。五、对于通过审核的申请人,协会为其办理从业资格注册,分配从业资格编号,并通过协会网站或指定媒体进行从业资格信息公示。六、机构如需要由协会为其修改“行业信息管理平台”中数据,请下载“中国期货业协会期货行业信息管理平台信息修改申请表”

期货从业资格证怎么办理的

继续考试吧

期货考试合格后,怎么申请期货从业资格证书

基础与法律法规两科全部通过以后,期货业协会可以查询到成绩。 此时,你只有考试合格的成绩,没有从业资格证书。 如果去期货公司应聘,通过以后会调取成绩,给你申请从业资格证书。

期货从业资格考试后申请证书应具备什么条件?

期货从业资格考试后申请证书申请条件。 一、申请者必须具备的条件: (一)年满18周岁且具有完全民事行为能力; (二)品行端正,具有良好的职业道德; (三)具有高中(含高中、中专)以上学历; (四)最近三年无违法犯罪记录; (五)已参加全国期货从业人员资格考试,两门成绩均合格且成绩在有效期内。 二、申请从业证书应提供下列材料: (一)从协会网站申请打印生成的申请书; (二)本人身份证复印件; (三)学历证书复印件; (四)有关机构出具的最近三年无违法犯罪记录的证明(限当地派出所、街道办事处、居委会或本人所在单位出具); (五)本人近期正面免冠1寸彩照2张,照片背面须写明身份证号码及姓名。 (六)汇款收据复印件。

期货从业资格证书申请程序?

基金从业资格证书由基金从业相关机构申请注册基金从业资格。 通过基金从业两科科目的考生可以凭借基金从业两科成绩合格证,由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。9月之后为通过科目一加科目二或者科目一加科目三。 超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。

取得期货从业资格考试合格证明的,五年后才去期货公司工作,是直接可以申请证书,还是要去重新参加从业考

成绩可以保留,不用再考试。 但是两年没在期货公司工作要申请证书就要参加协会组织的培训才可以申请。根据以下法规的: 《期货从业人员管理办法》 第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。 第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。 未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。 第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

如何取得期货从业资格证?

买书,看书,做题,网上报名,到指定考场考试。和考其他证书没区别。 从业需要过两科,一科是基础,一科是法律法规。满分分别100分,60分及格。 一年可以考几次。自己可以上期货业协会官网了解。

期货公司的投资咨询从业证书是如何获得的?是只要考过期货投资分析就可以了吗?

期货投资咨询业务从业资格申请程序 根据《关于期货投资咨询业务从业资格申请相关事宜的通知》,期货经营机构(以下简称“机构”)代其所属拟申请投资咨询业务从业资格人员(以下简称“申请人”)申请期货投资咨询业务从业资格,具体申请程序如下: 一、机构初审 1、登录“中国期货业协会行业信息管理平台”(以下简称“行业信息管理平台”),填报、核对并审查申请人在行业信息管理平台中填报的有关信息,保证信息的真实、准确、完整。 2、审核申请人参加期货投资分析考试时是否具有国家教育部门认可的本科学历,将申请人的学历证书扫描至行业信息管理平台中的“学历证明”栏目中。 3、审核申请人是否在期货业务岗位工作满二年,并出具证明。 4、审核申请人最近三年是否未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚,并出具证明。 5、将以上证明材料存档备查。 二、机构提交申请 机构完成对申请人在协会“行业信息管理平台”中基本信息的填报审核后,登录“行业信息管理平台”中的"投资咨询业务从业资格管理"栏目,选中申请人,点击“申请资格” 操作。 三、协会审核 协会对机构提交的申请信息进行审核,必要时可要求机构提交有关证明材料,协会在机构提交申请后10个工作日内审核完毕。 四、资格公示 对于通过审核的申请人,协会为其办理投资咨询从业资格注册,分配投资咨询从业资格编号,并通过协会网站或指定媒体进行公示。 五、日常管理 期货投资咨询业务从业资格的日常管理,适用《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员资格管理规则(试行)》。

具有期货从业资格证,可以从事什么方面的工作啊???

我长期关注证券期货行业,也在行业内从业7年,以我的个人经验来讲,期货从业资格证含金量并不高。 1、通过期货法律法规和期货基础知识这两门即可申请期货从业资格证,这个属于期货从业的入门证书,就好比会计从业证一样。考试难度不大,门槛并不高。 2、在金融行业,期货市场的成交量跟股票市场、债券市场、股票市场等根本不是一个量级的,交投不活跃,直接导致整个行业的收入偏低,期货从业人员的收入也没有其他市场的从业人员高。含“金”量可谓很一般。 3、如果通过期货投资分析,含金量就相对要高一点,这门考试涉及到大量复杂的金融原理和计算。 4、不要听信市面上不明事理的机构瞎说,多问业内的从业人员,很容易获得你想要的答案。

学经济想自学期货,考期货从业可行吗?

有时间的话可以考证,这个·证是长期有效的,而且如果以后想去期货公司工作,是必需要有从业资格证的。

考证书只能让你了解一下期货的基础只是,考证的两本教材就是基础和法律法规。想学会分析的话和从业资格证几乎是没什么关系的。

如何通过改革后的证券从业资格考试?

本回答收藏破5万,已经根据证券从业的新大纲更改过了,并附2019年考试计划,一次通过证券从业资格考试,看我这一个回答就够了!(附资料下载)

点赞的考试一次过哈哈哈!下面有新考纲有关的变动解析哈!也欢迎大家评论讨论哦!

我通过当时零基础,转行金融专业,通过两天看书,就通过了证券从业考试,大学时候一直都是专业第一,学习能力也是非常强的,经验还是非常值得借鉴的。

欢迎关注我的个人公众号“金融从业人

关注公众号回复“题库”,即可获得免费的题库和其他的考试报名、准考证、成绩查询、思维导图等信息,回复“送书”,还可以获得PDF版本的金融必读书籍哦。

下面放通过考试的合格证,只要你考到60分,你也可以拥有,所以各位,加油啦!!!

点赞的朋友也能有合格证!

想考基金的看过来:飞翔的勇士:如何通过基金从业资格考试?

基金、证券不分家,建议大家有时间的话,两个都考,都不难的(要对自己有信心),既然付出不多,获得一个蛮有含金量的证书有什么不好呢?另外,建议大家看一看我关于基金的回答,那里面也有很多方法可以借鉴,集百家之言,成证书之考试。

想看证券资料的看过来:飞翔的勇士:如何通过证券从业资格考试?

先给大家来个总结版块,这个考试通过一般人半个月应该没问题(边工作边复习),所以大家不用太担心哦!经管专业的大学生需要时间甚至更少,因为两本书的一本,金融市场基础知识在大二下就会开始学习这类知识,所以学习压力好小很多。不过我建议不懂得外行人或者大学生要考去刷题库,我们考这个是为了学习知识,这个书里确实也有好的知识,而且学习完,你会对金融体系有个基本的认识,即使会忘,你以后考基金从业,期货从业,都是相通的,那么学习压力就会小很多,何乐不为呢?我从来都是为了提高自己去学习,不是为了考试。

如果想获得语音分享和独门资料,并得到我直接指导的朋友可以加入我的知乎live:如何零基础通过证券、基金从业资格考试(不断在更新中!) 里面有最精华的学习方法语音分享+考证答疑+各类难点强化+选择题选择技巧+专业备考群,已经4800人参加,获得了五星满分评价哦!

如果你不想看文章,想听语音,想有人给你解答问题,那么也可以加入知乎live哈!

已经通过一般资格考试了,想通过证券从业专项考试证券投资顾问业务的看过来:飞翔的勇士:如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试——证券投资顾问业务

注意:证券从业有5科,通过金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个基础科目就可以获得证券从业资格证了,后面要从事具体的业务的话,就需要考三科专项考试哈!

2019年的考试计划已经发布了,第五次考试(最近可以报名的)在2019年8月31号!报名为7月22日开始!第五次考试时间在8月31日至9月1日,第五次考试报名时间:7月22日15时至8月12日15时!

飞翔的勇士:8月证券从业资格考试报名正式开启!飞翔的勇士:8月证券从业资格考试考前锦囊

证券从业今年全部都是统考,意味着,你只要在报名时间段内去报名即可,不用去抢考位!

特别说明:2018年9月,证券业协会出台了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》,原有考纲就废除了,并且目前的所有考试都采用新大纲了,因此大家购买2018年9月以前版本的书肯定是不行的(注意,只要是版本是9月前就不行)。新考纲没有大的变动,只是知识点的增加,内容上有增无减,换句话说,就是内容增加一点,难度加大一点而已。但是会难很多吗?不会的,我已经分析了新大纲,科目一增加了10%的内容,科目二增加了15%的内容。考试内容虽然增加,但是还是不改变证券从业是一个及格性考试的性质,因此大家不必太过担心,认真学习书本,以本为本,或者借鉴我的live的方法都可以快速突破,还是要认真对待,那就一定不难!该过的人都会过的哈!认真看书,一定过!

具体的考纲变化解读:证券从业考纲在2018年9月更新后,有什么变化?

新考纲下载链接https://pan.baidu.com/s/12_sYMFhj15SifyIp27heHg(我已经把变化在目录里加红了)

新大纲分值分布:2018年证券从业考试新大纲分值分布!附新考纲考试难点

特别回复大家:新考纲更新的内容还是蛮多的,因此请大家不要只使用旧版教材,现在协会官方指定了的是中国财政经济出版社的教材,60元一本。另外不推荐大家去看视频,因为看视频是最慢的,也是效率最低下的方法哦!大家可以听一下我的知乎live,如何零基础通过证券、基金从业资格考试,有语音分享和独门资料,学习一下里面的方法,也会事半功倍的,毕竟在一个忙碌的时代,时间是第一生产力!(下文还有更多教材信息哦)

具体的资料更新信息,请大家关注我的公众号“金融从业人”哦,第一时间给大家更新考试信息!

总结一句话:以本为本,看书是王道,刷题是小路。

大家一开始考证券从业资格证可能不了解怎么考试的。请认真看完我的回答,我回答的很全,作为金融狗,不容易啊!!!什么都有,官方文件我都找了!!!本人就职过Z行总行,某top券商研究所,对于金融行业的知识储备绝对是充足的!我告诉大家,这是通过网站报名,自行打印准考证参加考试,考试地点,稍微大的城市都有,具体可以去查询官网(证券业协会网站)。

考试通知-中国证券业协会

以前证券从业考试是5门,但是现在学习香港,改成两门,以前通过一门的没有拿到资格证的话,如果过的是基础科目,那么恭喜你,你可以拿到资格证;如果是专业科目,那么你再考一科基础就好了。2016年开始全部是新版考试,老版的考试在2015年已经完全结束了。现在考的是金融市场基础知识和证券市场法律法规,两门考试,请大家买教材时候,不要买错!然后如果通过考试了,就自行打印合格成绩单,不再发证,证书的话,你进入证券公司后,证券公司会向证券业协会申请的。考试时候会当场拍照,考场有帮忙拍照,那么也就是说,照片会在你以后的证书上,所以请大家一定要穿的帅点美点,否则后果自负!!!这是我的成绩单。

新技能:开考后,你的电脑左上角会显示你的照片,你觉得不好看,可以向监考老师申请,重新拍摄!!!

显示考试照片的合格证

这个是考试通过后,自行去网站给的链接打印的。注意,自己只能打印成绩合格证,而从业资格证则需要证券从业会员单位申请。

合格证打印链接:成绩查询-中国证券业协会

成绩查询:从业考试成绩查询注意事项(这是我公众号的推送,可以在我公众号回复“成绩查询”获得地址,当然出成绩,我也会第一时间给大家内部链接查成绩,比官网快2小时哈)

注意:成绩先出,过4个工作日后才能去打印成绩合格证,有一个时间差。最近的经验来看,一般在考试后第一周周二中午12点出成绩,在第二周周二能打印合格证。

第一部分,是统一答疑:

我只考过了一门,下次要报考两门吗?

答:不需要,只要报考未过的那一门。

证券从业资格证会过期吗?需要后续培训吗?

答:不需要,只要通过考试,不通过机构申请证书,就不需要年检和后续培训,并且成绩终生有效。专项考试中,分析师和投顾目前也是永久有效,保荐人需要每年参加培训(在线培训),保留成绩。

通过了证券从业考试改革前的基础知识,还需要考什么?

答:通过改革前证券从业证券市场基础知识的考生,默认获得证券入门资格,在券商就职时可以由所在机构向协会申请资格证。

证券从业改革后考改革前科目成绩长期有效吗?

答:证券从业资格考试改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效。

至于证券从业从入门资格考试和专项资格考试的问题见我的文章:

飞翔的勇士:关于证券从业专业类考试你要知道的一切

关于证券投资顾问,我也专门写了一篇回答,超全的哈,欢迎大家前往观光:飞翔的勇士:如何零基础快速通过证券投资顾问胜任能力考试——证券投资顾问业务

第二部分,是考试准备情况,先给报名官网:

考试报名-中国证券业协会

进去了,点从业人员,就可看到能否报名。如果平台没有报名信息的话,就说明没开始报名。可以关注官网,一般提前两个月出考试通知,你复习时间足够了!!!谈到预约考试和统考,就是预约考试有人数限制吧,我参加的是统考,没有人数限制哦!关键是,现在证券从业超级火!!!所以麻烦大家一定要早早的报名!!!否则很可能报不上。

More important,大家报完名是不能立刻知道考试时间和地点的,都是随机安排,无法选择,需要等考试前的3-4个工作日去打印准考证的时候,准考证上才会显示时间和地点,并且准考证、身份证、笔、眼药水(一直目不转睛看屏幕太累了!!!)这四样东西需要带着去考试哦!

具体准考证打印方法见我的公众号:证券从业考试准考证打印注意事项

我在网上找的示例

考试介绍

  1. 要找考试或者信息直接去这个网站找。证券从业考试从2015年9月提出改革思路,基本参照香港模式,五门改两门。改革后是只有两门:证券市场基本法律法规和证券市场基本知识。两门都是机考形式,100道选择题,50道单选,50道组合选择,及格线60,过线(包括60)就通过,两门同时通过就可以获得证券从业资格。
  2. 再介绍难度,100道题目60分及格所以还是相对容易的,所以大家大可不必担心,平常心面对考试。难度较大在多选题,但是多选题有点不同,不是给ABCD让你直接选择,而是给ABCD的组合让你选择,所以难度有所降低,大家不必担心!同时多选题是四个选项,所以大家更放心啊,过过过!
  3. 关于备考看书,怎么背?我自己准备了两天,这两天背的很勤奋!但是总结一句,考试两百道题,书80W字,能考什么要了然于心就好,别复制80W字,会死人的。大家看书时候,看一半了,可以试着做点题目,正确率不重要,但是大家要揣摩考题会考哪些,这个因人而异,我告诉大家方法。做了100道题目,你就知道哪些要重点背,哪些要理解了。如果大家自己看书发现不了,可以在值乎上给我提问,把书拍照给我,我给你把重点指出来,作为范例,后面的,自己再模仿。

下面是一些常见的找重点知识点的方法:

  • 第一:看书要对数字敏感 :比如很多法律对直接责任人都是罚款3到30w的,对机构的话都是1到5倍,这些要找到规律(怎么找?),首先去理解,比如罚款一样的是一般的犯法,如内幕消息和虚假材料一类,操作市场就不一样了哦,直接上到30到300w,这个就理解为操作市场严重啊,就背下来了哦;再者,从主体去背,对主管人员和直接责任人是不一样的,主管一般30到60w哦!接下说说判几年,看好表述,就是数额巨大,特别巨大这类哦!!!3到5年,5到10年,都是以5划分,要小心哦!考的话都是给好的一定数值,所以敏感性好,直接就可以选出来哦!
  • 第二:要快速看书,会考的是一些分支,这时候,就需要你建立一个大框架的思维,把一些零碎的点一一放到你的思想里面去,比如证券公司的运营方式,有一系列的表述,其实只要把分类背就好,其他的,浏览下就好,如果遇到名词不理解的要仔细看哦!这样看似很多,其实5分钟就看了5页。
  • 第三:别关心有些书上说的,要求是,掌握,了解这样,全部都看过去,就我考试来看,考试都考得,不管是否是只是了解。所以要你快速的去看,看的过程要注意除了大标题(比如:证券公司)的小标题,这个很重要哦!因为很多问题中就是直接含有这个的,方便你解题!!!
  • 第四:要懂得划重点,看书也就一定要带着笔!!!按照心理学的研究成果,手脑并用,效果百倍!!!
  • 第五:要有取舍的看书。举个例子,常见的金融市场的直接融资手段有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等等,然后书本就会对上面的直接融资手段开始“名词解释”,而这些“名词解释”就可以一扫而过,一目十行了。因为我们的考试不是主观题考试,不会让你叙述上面叫股票市场融资,而是你大概能区分就可以了,因此像这些详细的“名词解释”部分就可以快速看过去即可。这些名词解释会怎么考你?这个可以出组合选择题,问你常见的直接融资手段有哪些,然后让你选,你只要有大概印象就可以选择出来了呀。因此具体的名“名词解释”就可以快速看哦!

大家可以看到,我的划得重点部分,这是要记忆的,其他的当废话忽略,所以大家不要害怕80W字,掌握了方法就2W字,分分钟的问题啊。当然也别不认真复习哦!一门61元,不想浪费钱的知友请慎重。

  • 我怕大家不好好看这个回答,我给证券市场基础知识的考点总结哦(这是考纲已更新的内容哈!!!),大家自行下载(阅前点赞,一次过!伸手党可不鼓励哦)。

下载链接:https://pan.baidu.com/s/18rhDYs-VGgN68sttt6Ly-w 提取码:db1w

下面是截图哦!

整理真的很累...

如果大家对书感兴趣,我也给大家准备书啦!

那么我就去淘宝了下,不喜勿喷!由于大纲更新,除了协会自己的书,其他出版社的书都没有来得及更新,因此10月的考试还是请大家使用协会的教材。该教材目前还是预定阶段,还没有发货哦!(网上除了这两本,其他新教材,都是老版,因为9.3号才出考纲,根本来不及更新哦,请谨慎购买!

书没有2019/2018年之分,只要新大纲之后都可以用,因为这个考试就是跟着大纲走的哦!

新大纲版本
新大纲版本

官方的书是中国财政经济出版社出版的,价格比原来天一的高了4倍哦...如果你还要买配套练习卷,一套需要398...价格还是蛮高的,所以我推荐大家只购买书就可以了哦!也可以加入知乎live使用里面的题目(已更新了哦)

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》订购 -中国证券业协会

关于题库的话,有一些技巧哈!

小Tips:多下几个APP(直接应用商店搜索),把每个APP的免费题库(每个APP都会有体验题库)都做掉,那么也就差不多可以考试了(前提是认真看书了)。别相信什么押题哈,证券从业考试是从一个超大的题库(会不断更新,数量越来越大),然后计算器每次考试去抽题。即使100道押中1道,这不是押题,叫概率好么?还是奉劝想只刷题过的朋友,多看书,别只刷题...那样费神,还学不到知识,过不过都交给概率论了...看书的伙伴就是自己掌握自己命运的人!

除了APP,我给大家准备了题库的网站啊,再次提醒“金融从业人”公众号,回复“题库”获取哦!

觉得好请给赞好么???想知道怎么更好的使用题库或者答疑,请加入Live好咩???如何零基础通过证券从业资格考试?

在APP store的搜索结果

就我的经验,不需要大量做题库,我们还是要以本为本!注重知识学习,题库考前做两套足够了啊!如果以上方法还是找不到题库...那你可以私我,我会在工作之余,回复你,给你帮助,我自己也收集了很多题库哈!所以真不建议大家买题库(特别是纸质的),刷题耗时间啊!小声说:我的知乎Live也送了精选易错题题库哈!

更多常见问题答疑:证券从业资格考试改革常见问题解答

大家去里面看看吧(一切网盘地址都是要电脑打开,且不要用微信浏览器,否则分分钟打不开!)

简单的问题都有了,再推荐一个好的公众号哦!大家可以关注下!

不过告诉大家,知识点什么都差不多,体会哪些算重点要考才是真的!祝愿大家过过过!

有关报名的叮嘱

请大家抓紧时间。据知友的私信,现在考位非常紧张,所以请大家一定要早点报名,不要等到最后报名,那样可能没有考位哦!!!还有一点,对于官方教程,你报名的时候,你先在证券从业的报名网站(报名通道打开了,证券业协会官网会贴出)注册一个号码,再报名,然后报名付费时候就会出来书的选项了哦!大家就可以愉快的选择适合自己的书了哈!

对了,有知友可能问,你两天过背的好,怎么两门都才才考70多,我告诉你,因为教程上有些没有,毕竟不是官方啊,而且我是连着考试,200道题目一起做,眼镜看花都是正常的哦!对了各位考生一定考试前要休息好,200道机考看着眼睛累,请带好眼药水哦!!!我当时就背了两天,周日下午考试,周五下午有空开始背书,然后进考场前还是满脑子背背背!!!当然记忆力也是棒棒哒,如果你没这么好,按照我说的背,也可以7天左右搞定吧!!!加油i!第一次写知乎,还希望各位对给点赞,赞多继续总结,还上图,给大家知道!!!哈哈哈,小朋友在此谢啦!!!学无止境,各位考生,考试成功哦!我滚去写研报了...

我给大贴心的准备了思维导图,你们笑纳吧!长下图这样子。

下面有两科所有章节的导图下载地址

思维导图:

https://pan.baidu.com/s/1r3V-oqq9_CKknjKrM6-kBA

具体使用方法见:证券从业资格证的思维导图如何下载使用?

很多人私信我,我最近因为某些原因也不能一一回复,先和大家道歉,因为工作的事情太多了。大家可以通过值乎直接向我提问(毕竟可以语音回复,很方便),我有空就回复,私信太多,我真的很难一一回复啦,不还意思,请谅解。毕竟现在工头看的紧,工作压力很大很大哦!!!

总结了这么多,我就是想大家都过吧,生活不易,互相帮助吧。就希望帮助更多人都通过考试,大家都要加油!过过过啦!

过过过好了啦!

具体如何把握看书的速度等问题,可以见我的基金回答:飞翔的勇士:如何通过基金从业资格考试?

此外,别给自己太长时间看书!还是要有压力才会有效率,非科班出生的有10天完全的投入也差不多了!如果要上班,还是请留一个月,每天投入2小时以上,越临近考试投入时间越多。记住:付出和收获成正比。时间长,反而懒懒散散没效果!

最后,请点赞,写个知乎不容易!

如何通过基金从业资格考试?

本回答根据2019年9月基金从业资格考试新大纲更新过了,践行我的精品原则,一文读懂基金从业资格考试!

我考完了基金从业资格证书和证券从业资格证书,毫无例外都是看书两天过,所以我可以给你一些经验。考试不难,难的是方法!内附2019年考试计划和备考资料!

先放一下考试合格证作为大家的锦鲤!!!

阅前点赞!点赞的朋友不光一次过,今日还会走运哈!

点赞你也可以90分!

耐心读完就了解基金从业的一切了,毕竟这是一篇收藏破5万的回答...就是这么任性

想考证券从业的看过来: 飞翔的勇士:证券从业资格考试选择改革前还是改革后有什么区别么?

作为一名金融民工,告诉大家,证券从业基金从业都是金融行业必备的,因此最好两个都考过,一门才65元,和CFA一门1300刀相比,不要太便宜!对于普通人,即使你不做金融,万一你以后想跳槽金融呢?通过学习,让自己学会一点理财知识也是很好的选择!

想听基金从业备考方法精华语音分享,并了解基金行业的朋友可以加入我最新的知乎live:如何零基础通过基金从业资格考试?,仅需19.9就可以得到长达150分钟的基金从业资格全解答,有最精华的学习方法+选择题选择技巧+各类注意事项+考试题目等几乎所有考试有关内容哈!我上一场基金从业live有4800人参与,获得5分满分评价,这一场是刚更新的新版哈,体验更完美

live简介

然后欢迎关注我的公众号“金融从业人”,比如考试注意事项等都会通知的!基金从业考试锦囊。关注公众号回复“题库”,即可获得免费的题库和其他考试信息哦!回复“送书”,还可以获得PDF版本的金融必读书籍哦,回复“思维导图”也可以获得思维导图哈!

考试报名网站

中国证券投资基金业协会飞翔的勇士:基金从业报名步骤

2019年7月5日中国基金业协会更改了基金从业资格考试大纲,总体更改情况:科目一难度是加大的,科目二是减小的,科目三难度持平具体内容可以移步我的解读:

飞翔的勇士:基金从业资格考试新大纲最全解读

关于买书:大家可以等等8月初再买,想了解考试,不如先听一听我的live:如何零基础通过基金从业资格考试?,了解一下基金行业和基金从业考试也是极好的哈,而且live的内容绝对超出预期的好哦!而且下文末有我专门将变动内容标红的大纲下载哦!

2019年的基金从业考试计划已经公布,最新一次考试时间为2019年9月16号,报名时间为7月22日10点至8月23日24点结束!(将启用新大纲)

飞翔的勇士:基金从业资格考试9月统考/10月预约考报名开启!
4次预约考试,3次全国统考

很多人问我预约考试和全国统考的区别,我这里说一下:

1、基金从业预约考试的地点相对较少,没有统考那么多。根据经验来看,就主要是一二线城市(具体城市每次都不一样)。

2、基金业预约式的名额较少(相对于统考),名额有限,先到先得。全国统考没有人数限制,在考试报名期间均可报名,报名截止日前缴费成功,即可参加考试。

3、基金从业预约式考试时间及报名时间不一样,注意留意官网的公告。统考一般安排在每年的4月、9月、11月,其他月份穿插进行预约式考试。

4、基金从业预约式及统考的报名账号不通用,要分别注册用户。

5、成绩查询的时候,你需要去你报名的系统(预约考试或者统考系统)查看,进错了系统会显示考生成绩不存在。

具体区别如下:

基金预约考试和统考考试成绩通用吗?

还有四点需要注意

1、由于预约式考试名额有限,所以需要报考的考生一定要提前确定好报名时间,报名开始后抓紧时间报名。如果报名的时候发现该科目的机位已显示不足,可以在报名时间截止之前随时关注还有没有机位。有的考生可能会有退考的,那么机位就空出来了。

2、①每位考生每个考试日限报两个科目;②同一考试日的科目只能选择一个城市报考;③同一时段多科目同时开考的场次,考生只能报考其中一个科目。

More importantly,大家报完名是不能立刻知道考试时间和地点的,都是随机安排,无法选择,需要等考试周周三10点后去打印准考证的时候,准考证上才会显示时间和地点,并且准考证、身份证、笔、眼药水(一直目不转睛看屏幕太累了!!!)这四样东西需要带着去考试哦!如果一次报两门的话,基本是安排上午一场,下午一场,需要一天的时间考试(考两门的话,考场会安排在一起,时间也不会冲突的,系统会自动排考位)。

飞翔的勇士:基金从业准考证打印必读

3、最重要的:请打扮好自己再去考试。照片会现场采集,而且你的照片会在你考试的时候显示在电脑屏幕上,不好看绝对影响心情。其次,这个照片以后会出现在你的证书上哦,一用可能是一辈子,千万要注意。

tips:如果拍的不好看的话,可以向监考老师申请重新拍摄的哈!!!

4、成绩查询:虽然说是7个工作日公布成绩,但是一般考完的第二周周四或者周五的上午11点、下午5点就会公布成绩了,这个时候去网站查询成绩,有可能显示没有考生信息,那么有两个原因:第一是系统人多奔溃了,第二是你考试地区的成绩还没有录入。如果出现该问题,你等2小时后再去查询100%可以查询到了哦!

具体查询网站可以看我公众号的推送: 基金从业可以查成绩啦!!!或者关注公众号,会在第一时间推送成绩信息的。

去网上找的准考证图例

以下我从一名金融从业人的角度,来谈一下基金和证券从业的作用吧。

资格证就是,要拥有这个资格证,才能从事这一行。证券对应证券公司,基金则对应公私募基金和基金销售机构(券商、商业银行等)。中国在2016年年初有个概念很多,叫“混业经营+混业监管”,就说明了,整个金融业是一个相通的市场,所以两个证都要考了。举个例子,卖方大佬最后70%归宿都是去买方做基金经理,那么他还不得拥有这两个证书么?

但是这两个证书其实都是入门证书。叫作“只能锦上添花,不能雪中送炭”。只要你从事金融行业,你就应该考取这两个证书,更何况这两个证书不难(大家要对自己有信心)。

另外,这两个证书的作用也并非完全一致,除非名校硕士,现在一般本科生是去不了券商的,所以证券从业资格证相对来说,对一般人作用不大。反而像基金销售这种为更多非专业人士可以做的工作就需要基金从业资格,所以从这个角度,如果你考这个是为了想以后换工作,当然首选基金从业了哦!


系统的来说,考基金从业的目的是三点:

1 获得基金业从业资格

2 掌握基金从业的职业道德、业务知识等技能

3 基金是重要的理财工具,可以给自己扩展相应的理财渠道


当然了,上面说的是一般人,名校学霸们,比如理工科要转金融,就最好去考个证券从业资格,因为这会考一门,基础知识,如果你好好学习,是能让你对金融市场有一个大致的了解的。举个例子,一个上交的化学硕士,就要转金融,考了证券从业,有了基本了解,被银行总行选中,安在上海分行。理工科的进金融市场有天然优势,比如他们的专业知识,对行研有很大帮助,而行研作为卖方,做得好,收入也是大大,参见券商现离职潮:安信证券总经理或要离职 年薪800万,新财富第一更多!

好了说完用处,说点证书的事情。你考完了证书,就可以在网站上自己打印成绩合格证明,以后你去证券公司或者基金公司,由公司帮你申请就可以了。成绩合格证明在基金业协会查询成绩查询-中国证券投资基金业协会。

特别指出,证券终身有效,基金则要求你看下图:

总结一下:四年有效

对于4年有效期,建议一直没有从业的朋友,在快过期的时候,有条件的话,可以找一家小私募挂靠一下,这样就不会过期了。

特别说一下,以前私募不用考基金从业,但是现在是私募从业人员也要考!

通过和合格证和申请证书信息,见我的回答:飞翔的勇士:基金从业资格考试通过后去哪里申请从业资格?

如果4年过了之后,可以选择重新考试或者补齐培训学时,我可以告诉大家,补齐培训学时不难,登陆协会的网站学习即可,具体见我的文章:

飞翔的勇士:基金从业资格考试协会培训细则发布

如何准备考试呢?我的宗旨是“以本为本”。我看书保持每小时40页的速度,我在淘宝上买的书上下两册共470页,也就是说我12小时就去考了,然后两门都80左右过了,接下去,我就介绍点经验吧。


以下谈谈基金从业考试说明:

1 .考试由中国基金业协会组织

2. 基金从业资格考试包含三个科目

科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范(更侧重于记忆

1) 基金法律法规:基金法、国务院出台的基金运作管理办法、证券业协会出台的指导性意见和原则性的东西、沪深两个交易所出台基金买卖交易的相关规则

2) 职业道德:基金从业人员应该具备的职业道德

3) 业务规范:基金的发售、交易、运作、分红、风控等

包括:第1-5章、第16章、第20-25章等共 12章内容(你要买书哦)

科目二:证券投资基金基础知识(更侧重于理解

(理论性的东西,你买过基金就好理解多了)

包括:第6-15章、第17-19章、第26章等共14章内容

科目三:私募股权投资基金基础知识(私募从业人员专用,非私募从业也可以考

属于新增科目,因为协会要求私募从业也要考基金从业了,因此为了减小阻力,也就加了一科私募,给有私募基金实操经验的朋友考试。

基金从业考试在2016年11月份,加了一门私募(科目三)。目的就是方便私募的人考试,以前私募的人不要考这个证书,现在监管有要求了,但是私募和公募基金可是大大不同的,为了方便私募从业人员,就多了这门啦!你只要过了科目一、二或者一、三都可以取得资格证

具体的区别,可以看一下我的回答哦:

基金从业资格证考试科二和科三有什么区别?

2 考试时长、题型和分值

2.1 考试题型位单选题(100道全是单选题

每科题量为100道,每题1分,总分100分(60分通过考试)

2.2 单科考试时长为120分钟

如果会50道题,加上概率(蒙的)基本能过

3 考前的话,可以看我给考前的小伙伴准备的文章,记得点赞收藏

飞翔的勇士:基金从业资格证考前锦囊


以下是如何应对基金从业考试:

用什么书呢?

我非常推荐天一的书,比较系统,而且也出了蛮多年了(主要是比官网的书便宜很多!质量我也翻看,确实也不错)。但是我不推荐天一的题库,我建议大家只买两个科目的书(一科不到20元)就好了,绝不买题库。因为题库那么多,你根本做不完,而且做题库你学习不了知识,本末倒置了。

上淘宝,按照你想考的科目找书

至于题库的话,你只需要在看了几天书的时候做一下,让你大概知识题目是怎么考的,这样看书就有重点了(其实每本书都在书上配了一些题目,看书的做一做就可以知道什么是重点了)。另外,在考试前,你也要做一做题库。但是,买纸质的题库根本用不着好么?可以去我的知乎Live,我送了大家电子版的题库,直接手机看不方便吗?另外也可以直接app store搜索,下载APP,这些APP都会送一些免费题库,多下几个APP,把每个APP的免费题库全部做掉不就好了么?省钱了吧...

除了APP,我也给大家准备了题库的网站,再次提醒,关注我的公众号“金融从业人”回复“题库”获得哦!

全部都下载一遍

也不用做太多,做600道足够了哦(多看书好么?)!特殊的使用题库方法,在我知乎Live里说了,但是大多数人,直接做题看答案就好了哈!

特别指出,基金从业和证券从业的多选题并不是大多数认为的(基金只有几道,证券比较多),从A、B、C、D里面选择,填写多项选择。而是给下图的搭配好的选项,再让你选择。这就大大降低了难度,有的题库,你只需要排除两个选项,就可以选出正确答案了,而不需要明确判断每一个答案是否正确(所以大家千万别觉得自己考不过好么!!!)。

当然,如果你脑子能和复印机一样,把读过的印进去,上面的都不用看了。

给大家三个科目的考试大纲2019年9月新大纲修改内容标红版),可以在买的书还没有寄到之前,读一读,有个大致了解(网盘请用电脑打开)。

链接:https://pan.baidu.com/s/1qPHM1XtIhANcrvNEwhldnw

提取码:4nxk

完了?当然不会,我这就送你三个科目的思维导图,领取前先给我回答点赞哦!伸手党不提倡。

基金法律法规、职业道德与业务规范:https://pan.baidu.com/s/1brczDP9

证券投资基金基础知识:https://pan.baidu.com/s/1htuqfQW

股权投资基金(含创业投资):https://pan.baidu.com/s/1jJ0XC8Y

用电脑打开哦

具体使用方法见:基金从业资格证的思维导图如何下载使用?

以下给大家举个例子,教你怎么划分重点:

首先呢记住一些时间很重要。第一支对冲来自哪里???什么时候???你背的时候注意这个。

还有比如谈到基金申购赎回,前面巴拉巴拉说一大堆,你要记住的只是管理人怎么提手续费、基金申购赎回的日期,要隔一天。

还有监管里面,你背的时候,把握一点偏紧别偏松,中国是中国特色的市场经济,管制经济非常明显,所以你一定要了解这个原理。带着这个大概念去背,我总结了所有带数字和带年份的考点,可以往下阅读,大家喜欢的读一读哈!(考前拿着手机慢慢看一遍,看完进考场,必过!!!)

文末有惊喜....

如果想语音听学习方法获得了解基金业的朋友,也可以加入我评分满分的知乎live:如何零基础通过基金从业资格考试?

特别强调:不用报班,不用看什么视频(基金从业资格考试广度大,深度浅,不适合视频学习)。看知识点,沉下心来看!以本为本

阅前点赞哦,毕竟整理不易!

1. 小盘股的市值小于5亿,大盘股的市值大于20亿。

2. 货币市场工具通常是指到期日不足1年的短期金融工具。

3. 保本基金,一般本金保证比例为100%,但是有时候会低于或者高于这一比例。

4. 资本市场是融资期限在1年以上的金融市场。

5. 开放式基金每日公布单位资产净值,每季度公布资产组合,每6个月公布变更的招募说明书。

6. 设立基金管理公司,拟任的高级管理人员,业务人员不少于15人。

7. 封闭式基金募集的份额达到准予注册规模的80%以上,并且基金份额有人人数达到200人以上,可办理基金备案手续,并予以公告。

8. 参与基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后,6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

9. 中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或检查时,不得少于2人。

10. 中国证监会领导干部离职后3年内,一般工作人员离职后2年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

11. 基金公司主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于2亿人民币。

12. 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

13. ETF份额自基金合同生效日后不超过3个月的时间开始办理赎回。

14. 自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于5万元。

15. 中国证监会在调查重大证券违法行为时,可限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日,案情复杂的,可以延长15个交易日。

16. 非公开募集基金的募集对象累计人数超过了200人,就构成了公开募集基金。

17. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金持有人大会的日常机构,基金管理人,基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集,并报中国证监会备案。

18. 根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起,6个月内做出注册或者不予注册的决定。

19. 常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日。对与他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。

20. 偏股型的股票,股票的配置比例50%--70%,债券的配置比例20%--40%。

21. 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡吗,两者的比例通常为40%--60%。

22. 净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%。

23. 基金份额持有人大会应当有代表1/2以上的基金份额的持有人参加,方可召开。

24. 开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过1.5%。

25. 我国债券型基金的认购费率最高一般不超过1.5%,认购费通常在1%以下,货币型基金的认购费一般为0

26. 债券基金中收取认购费的,认购费率一般不超过1%。

27. 封闭式基金的交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起点5元,交易不收取印花税。

28. 基金管理人应在基金发售的3日前,将招股说明书,基金合同摘要登载在指定的报刊和管理人网站上。

29. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格重大影响的事件时,基金管理人应在2日内,编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方监管局备案。

30. 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时,基金管理人就此事项进行临时报告。

31. 基金管理人监事会,每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经1/2以上的监事投票通过。

32. 现货市场的交易协议达成后在2个交易日内进行交割。

33. 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

34. 南方保本基金的保本周期为3年。

35. 基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

36. 基金管理人的董事,监事和高级管理人员,应具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。

37. 私募基金管理人应当每个会计年度结束后的4个月内,向基金业协会报送经会计事务所审计的年度财务报告。

38. 封闭式基金的申报价格的最小变动单位为0.001元人民币。

39. 发起式基金的基金合同生效3年后,若基金净资产净值低于2亿元,基金合同自动终止。

40. 在二级市场的净值报价上,ETF每15秒提供一个基金参考净值,而LOF的净值报价频率要比ETF低,通常每一天只提供1次或几次基金净值报价。

41. 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内,编制完成基金半年度报告。

42. 基金销售机构应检测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。

43. 基金管理人的基金宣传推介材料应当向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

44. ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%。申购门槛是1000份,ETF申购门槛是30万或50万份。

45. 对基金管理公司变更持有5%以上的股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日做出批准或者不予批准的决定。

46. 基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间,会议形式,审议事项,议事程序和表决方式等事项。

47. 基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告,半年度报告或者年度报告。

48. 基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%时,被认定为基金的重大事件。

49. 基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

50. 基金管理人应在募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。基金协会应在在私募基金管理人登记材料齐备后20个工作日内,为其办理登记手续。

51. 我国ETF的最小申购和赎回的单位一般为50万份或100万份。

52. 封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。

53. QDII基金的净值在估值日后1—2个工作日。

54. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时,投资人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

55. 根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产的100%投资于货币市场工具的为货币市场基金。

56. 偏股型基金中股票的配置比例是50-70%。

57. 基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起,3日内解除对其采取的有关措施。

58. 基金募集期一般不得超过3个月。

59. ETF份额的申购和赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金。

60. 不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对持续持有期少于30日的投资人,收取不低于0.75%的赎回费。对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。大于六个月的不少于0.25%的赎回费。

61. 收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并全计入基金财产。

62. 基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年

63. 私募基金管理人保存私募基金投资决策,交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

64. 对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

65. 基金客户的交易记录自交易记账当年记起至少保存5年。

66. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起,至少保存15年。

67. 基金经营机构应妥善保存客户交易端信息和开户资料电子化信息,保存期不得少于20年。

68. 基金份额登记机构应妥善保存登记数据,其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年


自己老东家总结的法规变化也给你们:

新增12部现行法规:

1、《公开募集证券投资基金运作管理办法》

2、《货币市场基金监督管理办法》

3、《基金从业人员执业行为自律准则》

4、《基金从业人员证券投资管理指引》

5、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》

6、《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》

7、《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的规定》

8、《企业年金基金管理办法》

9、《关于修改<深圳证券交易所交易规则>第3.1.4条的通知》

10、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》

11、《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》

12、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》

删除22部已废止或失效法规

1、《证券投资基金运作管理办法》

2、《货币市场基金暂行规定》

3、《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》

4、《关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知》

5、《关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知》

6、《关于加强货币市场基金风险控制有关问题的通知》

7、《关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知》

8、《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》

9、《关于基金管理公司人员兼任香港子公司职务有关事项的通知》

10、《关于证券投资基金投资银行存款有关问题的复函》

11、《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》

12、《关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》

13、《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》

14、《关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知》

15、《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》

16、《关于实施<基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法>有关问题的通知》

17、《企业年金基金管理试行办法》

18、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》

19、《深圳证券交易所上市开放式基金业务指引》

20、《最高人民检察院公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》

21、《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》

22、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》

文字有点长啊!!!那么就穿插一点图片哈!

这是一些要背的数字哦!我帮你到这里了吗?

还有所有带年份的知识:

1. 1933年,美国的《证券法》要求基金募集时必发布招募书,对基金进行描述。

2. 1940年的《投资公司法》,《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律。

3. 1990年,加拿大多伦多证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

4. 中国证券业协会成立1991年8月28日。

5. 1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金天骥基金。

6. 1993年8月,上市的淄博基金募集的规模为1亿人民币。

7. 1998年3月27日,中国证监会设立规模为20亿的两只封闭式基金—基金开元,基金金泰

8. 在封闭式基金成功试点的基础上,2010年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

9. 2001年8月,中国证券业协会基金公会成立。

10. 2001年9月,我国第一只开放式基金----华安创新 诞生

11. 2002年2月正式出台《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》。

12. 2002年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

13. 2003年10月28日,十届全国人大常委会第五次审议通过《中华人民共和国证券投资基金法》。

14. 2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部

15. 2007年7月,新的企业会计准则在基金业得到了全面实施,为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。

16. 2007年11月,中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。

基金试点的当年,我国共建立了5家基金管理公司。

17. 我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资业协会。

18. 2012年12月28日,全国人大常委会审议通过修订后《证券投资基金法》于2013年6月1日正式实施。

19. 2013年《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章,详细规定了基金业协会的性质,组成以及主要职责等内容

20. 2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的(余额宝)产品的推出。

21. 2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》。

22. 2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。

23. 一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于1868年的英国。

结束了?还要扔资料给你们了啊!

还有科目一和二的所有考点及考题对应总结,别说我人不好!!!(请点赞再拿,直接的伸手党不提倡)

https://pan.baidu.com/s/1QAezx2A16_aBofijILpOyQ

还有一套易错题100道,刚好考前速记!

https://pan.baidu.com/s/1nvZl4oI8AbACh6lD-oyQyg

再次说,网盘建议用电脑打开,别懒!!!

此外,别给自己太长时间看书!还是要有压力才会有效率,非科班出生的有12天完全的投入也差不多了!如果要上班,还是请留一个月,每天投入2小时以上,越临近考试投入时间越多。记住:付出和收获成正比。时间长,反而懒懒散散没效果!

祝福点赞的朋友早日通过考试,谢谢大家!

赞我一下,考试必过!

领证不易?小编解答基金从业证书申请八大疑问!

基金从业资格考试通过以后要做什么?当然是申请证书了!可是基金从业证书可不是那么好申请的,虽然考试容易,但是领证不易!下面小编就来给大家一一梳理一下申请一本基金从业证到底需要注意哪些?

申请证书的条件是什么?

基金从业资格考试实行百分制,60分为成绩合格分数线。基金从业资格考试成绩单科没通过的考生,下一次可以继续报考未通过的科目即可。基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生,两科都需要重新报考。

通过标准:科目一+科目二或者科目一+科目三

可以自己向协会申请证书吗?

基金业协会不接受个人申请!所以通过两个科目的小伙伴可以凭借成绩合格证,由所在机构代替申请注册基金从业资格。

言外之意,就是你得先找到有证书申请资格的就业单位就业。

哪些机构可以申请证书呢?

那就多了,一般的金融机构都可以。

具体包括:基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

展开剩余55%

申请证书有时间限制吗?

考试通过后4年内!

超过4年未申请证书还能重新申请?

超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,在重新参加并通过从业资格考试或补齐最近两年的规定后续培训学时后,可以重新通过所在机构申请证书。

机构申请注册流程是怎样的?

1.首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户,然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;

2.个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→协会受理→外部公示→取得证书;

3.鉴于银行机构从业人员较多,依据银行人员管理架构,暂设置四级系统管理员,由总行申请会员账户,分配给相关业务部门或下级分行,分行再分配账号给支行,相关业务部门或支行分配账号给个人,由个人提交申请。

整个证书申请的过程中,其实无须你做什么,都是单位在帮你弄,所以你就安心等着证书下来就行啦!

证书申请后需要参加后续教育吗?

2019年中国证券投资基金业协会向机构下发通知称,为贯彻落实国务院“放管服”改革要求,自通知发布之日起,协会将不再组织基金从业人员资格证书年检。

但仍然需要继续职业教育,看通知“不断提升从业人员守法合规意识和专业化素养”。可参考2018年底协会还发布的《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》。

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